Objetivos

¿Cuál es nuestro objetivo?

Existen muchas maneras de juzgar los méritos de un asesor de inversión- rendimiento de la inversión, reputación en la industria, capital gestionado- Pero al medir nuestro éxito, elegimos una medida sobre todas las otras- la confianza de nuestros clientes. Continuamente nos esforzamos por ganar la confianza de nuestros clientes. También llevamos a cabo evaluaciones internas y solicitamos opiniones externas para medir si estamos cumpliendo con nuestro objetivo.

Sólo actuaremos en su mejor interés.

Usted siempre tendrá acceso a su asesor

Cuando usted hable, escucharemos con atención.

Cuando hablamos, siempre puede contar con la objetividad y la verdad.

Otra diferencia importante entre el modelo de Asesor de Inversiones Registrado y el modelo de bróker/dealer es cómo se mide el excito. Los Asesores de Inversiones Registrados son típicamente empresas privadas que cobran a sus clientes una comisión que se calculará como un porcentaje del saldo de la cuenta. En este caso, crecimiento significa aumentar los activos bajo gestión fomentando los retornos de inversión positivos, y mediante la atracción de nuevos negocios, a menudo por referencia. La satisfacción de las expectativas de los clientes es la base fundamental para el modelo de negocio del Asesor de Inversiones Registrado.

Por lo contrario, Bróker/dealers tienden a enfocarse en ventas, empresas de fabricación de productos donde el éxito se define por la rentabilidad del producto, precio de la acción (la mayoría de los bancos de inversión son públicos) y la rentabilidad para el accionista. En este modelo, hay incentivos obvios para recomendar productos a base de las comisiones y otros ingresos que generan para la empresa, en vez de meramente el nivel de riesgo, rentabilidad y costo.

El modelo de Asesor de Inversiones Registrado es empleado por muchos asesores de inversiones privados independientes,  por bancos privados y compañías fiduciarias, sólo algunas de las cuales son públicas. La mayoría de los Asesores de Inversiones Registrados siguen siendo empresas privadas para clientes privados.

Cómo hacer una elección informada: Hay suficiente espacio en el mundo de las inversiones para los dos modelos de inversión de dinero. Pero los inversores deben comprender completamente el estándar de responsabilidad con el que opera el potencial administrador del dinero. La expectativa de que un bróker /dealer actúe en un rol fiduciario no es ni justa, ni realista. La selección de un asesor debe basarse en el tipo de asesoramiento solicitado y el tipo de relación deseada.